為進(jìn)一步增強(qiáng)全員合規(guī)管理意識(shí)，提高全行合規(guī)管理水平和員工履職能力，近日，農(nóng)發(fā)行郴州市分行開展反洗錢、合規(guī)管理、紀(jì)檢業(yè)務(wù)三項(xiàng)專項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。市分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部室負(fù)責(zé)人、市縣兩級(jí)行業(yè)務(wù)骨干等50余人，在生動(dòng)形象的培訓(xùn)課中，接受了一場(chǎng)別開生面的合規(guī)知識(shí)系統(tǒng)輔導(dǎo)。
在反洗錢知識(shí)培訓(xùn)中，農(nóng)發(fā)行系統(tǒng)反洗錢專家以各項(xiàng)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為切入點(diǎn)，深刻闡述了基層農(nóng)發(fā)行反洗錢操作人員審視問(wèn)題角度偏差，及時(shí)糾正反洗錢人員在日常工作中的思維誤區(qū)。重點(diǎn)講解客戶盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)管控措施及能力、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定及異常交易日常檢查、受益所有人識(shí)別等四個(gè)方面的重點(diǎn)、要點(diǎn)及難點(diǎn)。最后培訓(xùn)老師將反洗錢文件政策要求融入實(shí)例，通過(guò)各地金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的異常交易案例，警示反洗錢人員關(guān)注賬戶異常交易，警惕犯罪分子利用銀行賬戶洗錢。
隨后，該行開展案防知識(shí)、電子合同系統(tǒng)、法律審查知識(shí)要點(diǎn)、紀(jì)檢業(yè)務(wù)等相關(guān)培訓(xùn)。為檢驗(yàn)培訓(xùn)效果，該行以團(tuán)隊(duì)知識(shí)競(jìng)賽的形式，現(xiàn)場(chǎng)開展培訓(xùn)知識(shí)搶答，同步對(duì)“三合一”專員開展綜合能力和反洗錢知識(shí)測(cè)試，既考察了“三合一”專員業(yè)務(wù)知識(shí)水平，又進(jìn)一步鞏固了培訓(xùn)知識(shí)要點(diǎn)。參訓(xùn)人員紛紛表示，這次培訓(xùn)堅(jiān)持真學(xué)真考真練，將理論與實(shí)際結(jié)合，有效提升了合規(guī)意識(shí)和操作能力，尤其進(jìn)一步拓寬了反洗錢工作視野，豐富了反洗錢工作方法。該行主管領(lǐng)導(dǎo)表示，今后將持續(xù)深化合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，豐富隊(duì)伍培訓(xùn)方式，打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的過(guò)硬隊(duì)伍，在該行經(jīng)營(yíng)一線構(gòu)筑起反洗錢和合規(guī)經(jīng)營(yíng)防線。(羅佳珍)
